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中证协发布《证券公司从业人员业务培训细则》等多个文件

为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,中国证券业协会(下称协会)制定并于近日发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)《证券公司从业人员业务培训细则》(下称《培训细则》)及《证券公司从业人员业务培训大纲》(下称《培训大纲》)。

《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等。证券业从业人员资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试,测试目的为综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求,测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考。为合理利用考试资源,增强测试针对性,结合行业人员学历构成以及工作情况,《测试细则》在报名条件和成绩管理制度方面较此前准入类资格考试有所调整。为落实“稳就业”要求,方便行业从业人员入职换岗需要,将针对行业推出专场测试和更加灵活的预约测试。同时,结合实践细化了水平评价测试违规情形和违规责任。

《培训细则》对证券从业人员业务培训工作进行了系统性规范。协会按照《证券法》要求组织证券从业人员的业务培训,制定培训规则、培训大纲和培训教材,建立培训资源信息共享机制,开展工作交流,督促证券公司履行相关管理责任等;证券公司应建立培训制度,将培训纳入证券从业人员考核,记录和核查证券从业人员培训情况,实施证券从业人员业务培训等,确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范,持续具备与岗位相适应的专业素质。证券从业人员培训要注重党建引领、行业文化、职业道德方面的内容。根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等,对从业人员业务培训实行差异化、动态管理。

《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党建引领、行业文化、职业道德”“法律法规”“专业技能”等方面,并明确相应的参考内容范围和细目,旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训,促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

证券从业人员是实现证券行业职责,服务实体经济和社会财富管理的基础和保障,测试、培训是促进证券从业人员队伍提升职业道德和专业素养的重要手段,协会将结合两项规则的实施,进一步压实机构主体责任,不断促进行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束,引导行业从业人员尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉,推动行业守正创新、高质量发展。

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从业培训细则人员大纲

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